首页﹣京都注册登录﹣首页

时间:2020-04-04 18:45       来源: 未知

  安信4主管Q-71872511昨日,安信证券一位员工向《金证券》记者提供了一张公司“”截图。内容显示,安信证券要求员工亲属账户必须托管本公司。

  截至发稿,记者尚未听到其他家券商有类似的做法。券商行业资深人士表示,安信证券文件中给出的理由站不住脚,可能涉嫌违规。

首页﹣京都注册登录﹣首页

  《金证券》记者从该员工提供的安信证券“”上看到,公司员工的父母、配偶、子女,安信乾宏、国投安信期货员工及其父母、配偶、子女,应于6月30号前,将股票账户转至公司分支机构托管。公司、安信乾宏、国投安信期货员工已开立港股账户的,应在6月30日前,将港股账户转至安信国际;其父母、配偶、子女已经开设港股账户的,鼓励将账户转至安信国际。

  对于上述规定,安信证券在文件中给出的理由是:为了加强对从业人员买卖股票的监管。

  按照证监会规定,证券从业人员是不允许买卖股票的,但是对证券从业人员家属却没有禁止规定。

  “公司还要对亲属账户进行风险识别。”安信证券员工对《金证券》记者说,“这样对员工亲属账户进行强制托管和监控,说真的有些强人所难。”

  截至昨日发稿,《金证券》记者询问市场多家知名券商是否收到类似监管部门要求,未来是否会进行该项做法,得到的回答都是“暂时没有”。

  上述安信证券员工表示,公司其实一直鼓励员工将亲属账户开在自家营业部,只是此前没有明面上说,这是首次通过书面形式要求执行。

  中信证券一位人士表示,每年年初开户竞争最激烈的时候,券商发动员工拉身边亲属开户都是行业常见状况,“大家都是这么干的,所以也没有人去追究到底合不合规。”

  中泰证券资深人士表示,根据最新的规定,一个自然人可以开三个账户,“如果安信证券只要求员工亲属转个账户过来就行,那么出于监管员工炒股目的而做出该强制要求的说法,根本站不住脚。因为即便转过来,还可以在其他账户操作。如果要求员工亲属只能在安信证券开户,不能在其他开户,显然又违背了一个自然人可以开三户的权利。”

  上海华荣律师事务所合伙人许峰则表示,券商不得利用劳动关系强制员工亲属开户,更不能剥夺员工亲属一人三户的权利,安信证券的做法可能涉嫌违规。

  “监管层确实一直说要注意证券从业人员买卖股票、内幕交易等风险,但应该不会通过这种做法,应该会给出更合理的监管意见。”上述中泰证券人士补充。

  全面深改围绕六大领域立柱架梁夯制度 深刻改变中国2016-12-29

  全面深改三年:渐入佳境 次第开花2016-12-29

  【深读深改】架梁立柱夯制度 改革进入施工高峰期2016-12-29

  【2016年商务工作年终综述之一】深化流通供给侧改革 加快现代市场体系建设2016-12-19

  【专题】贵州一大波城际铁路来袭!看看有没有你的家乡

  图说五年变化·脱贫攻坚 让贫困群众过上好日子

  图说五年变化·奋战五年 贵州经济冲出“洼地”

  图说五年变化·持续加大民生投入 老百姓日子越过越甜

  图说五年变化·一图看懂贵州如何推动大数据综合试验区建设

  图说五年变化·全面深化改革 让贵州的未来充满生机

  图说五年变化·一张蓝图干到底 贵州县县通高速

  版权所有 未经授权禁止复制或建立镜像 增值电信业经营许可证(ICP):黔B2-20010009 互联网新闻信息服务许可证: 5212006001

  营业执照: 信息网络传播视听节目许可证:2408241

相关推荐