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  金盾股份:2019年第三季度报告全文(已取消)

  浙江金盾风机股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-118 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王淼根、主管会计工作负责人何鹏程及会计机构负责人(会计主管人员)何鹏程声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 1,923,211,648.60 2,088,490,706.45 -7.91% 归属于上市公司股东的净资产 1,613,539,870.16 1,632,016,361.22 -1.13% (元) 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入(元) 141,793,085.82 10.74% 321,275,102.97 -18.54% 归属于上市公司股东的净利润 138,839,935.12 625.68% 139,922,367.86 119.51% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 -24,758,665.46 -273.56% -28,337,120.07 -159.30% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 -- -- -152,350,533.64 17.38% (元) 基本每股收益(元/股) 0.3003 645.16% 0.2975 121.35% 稀释每股收益(元/股) 0.3003 645.16% 0.2975 121.35% 加权平均净资产收益率 8.70% 8.15% 8.39% 6.53% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 5,864,311.32 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生 159,158,309.97 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,424,896.94 其他营业外收支净额 561,028.89 减:所得税影响额 1,743,556.66 少数股东权益影响额(税后) 5,502.53 合计 168,259,487.93 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 15,196 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 质押 93,490,196 周建灿 境内自然人 20.50% 93,540,596 93,540,596 冻结 93,540,596 王淼根 境内自然人 12.00% 54,773,282 41,079,961 质押 54,770,000 杭州中宜投资管 境内非国有法人 11.06% 50,476,543 50,476,543 质押 31,033,797 理有限公司 陈根荣 境内自然人 8.95% 40,856,482 31,392,361 质押 38,155,681 质押 37,169,200 周伟洪 境内自然人 8.14% 37,169,200 37,169,200 冻结 37,169,200 质押 30,960,000 周纯 境内自然人 6.79% 30,996,000 30,996,000 冻结 30,996,000 杭州红将投资管 境内非国有法人 2.84% 12,981,755 12,981,755 理有限公司 杭州远方光电信 境内非国有法人 1.48% 6,745,900 0 息股份有限公司 质押 5,395,682 马夏康 境内自然人 1.28% 5,838,094 5,395,682 冻结 5,838,094 上海萌顾创业投 资中心(有限合 境内非国有法人 1.18% 5,395,682 5,395,682 伙) 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 王淼根 13,693,321 人民币普通股 13,693,321 陈根荣 9,464,121 人民币普通股 9,464,121 杭州远方光电信息股份有限公司 6,745,900 人民币普通股 6,745,900 安信证券股份有限公司客户信用 4,206,278 人民币普通股 4,206,278 交易担保证券账户 钱志达 1,936,474 人民币普通股 1,936,474 费占军 1,925,500 人民币普通股 1,925,500 费禹铭 1,754,674 人民币普通股 1,754,674 财通证券股份有限公司客户信用 1,385,353 人民币普通股 1,385,353 交易担保证券账户 徐添锋 1,326,020 人民币普通股 1,326,020 招商证券股份有限公司客户信用 1,094,245 人民币普通股 1,094,245 交易担保证券账户 上述股东关联关系或一致行动的 周建灿(已去世)、周纯系父子关系,两者互为一致行动人,为本公司控股股东、实际 说明 控制人。公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于 一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明(如有) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表分析 (1)预付款项较2018年末增加2,105.08万元,增长47.9%,主要系子公司部份业务未办妥工程结算,项目预付款增加所致。 (2)其他流动资产较2018年末减少14,273.25万元,下降65.4%,主要系公司理财产品到期赎回所致。 (3)短期借款较2018年末减少8,523.80万元,下降62.6%,主要系公司贷款到期还贷后未续贷所致。 (4)应付职工薪酬较2018年末减少1,141.07万元,下降61.6%,主要系期初金额中包含了2018年度的年终奖,本季度支付所致。 (5)应交税费较2018年末减少1,531.69万元,下降74.7%,主要因为企业所得税减少所致。 二、利润表分析 (1)管理费用较去年同期增加2,534.17万元,增长102.7%,主要主要系公司应诉产生相关律师费等增加所致。 (2) 税金及附加较去年同期减少234.09万元,下降58.0%,主要系公司本期应纳增值税较去年同期有所下降所致。 (3)财务费用较去年同期减少389.45万元,下降152.0%,主要系公司贷款减少相应利息支出减少以及存款利息增加所致。 (4) 其他收益较去年同期减少791.73万元,下降57.4%,主要系公司相关退税减少所致。 (5)投资收益较去年同期增加15,417.36万元,增长3092.9%,主要系公司向周伟洪定向回购并注销其所补偿股份产生投资收益。 (6)资产减值损失较去年同期减少831.97万元,下降38.3%,主要系公司加大收款力度,收款增加所致。 三、现金流量情况分析 (1)经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加3,205.86万元,增长17.4%,主要系公 司加强收款力度,收款好于去年同期所致。 (2)投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加1,568.21万元,增长8.4%,主要系公司购买的理财产品到期赎回减少所致。 (3)筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少7,562.35万元,下降1563.0%,主要系公司银行贷款减少所致。 (4)现金及现金等价物增长额较去年同期减少2,820.52万元,减少365.7%,系上述指标综合影响所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司因业绩补偿承诺人周伟洪未能及时履行补偿义务,以总价人民币1.00元的价格回购注销股份55,189,548股。因周伟洪所持部分公司股份仍处于质押状态,为保护上市公司股东的权益,同时不影响公司业绩补偿股份回购注销事项的进程,公司与2019年7月11日完成了周伟洪18,020,348股的回购注销,占回购前公司总股本的3.80%。公司股份总数由474,370,437股变更为456,350,089股。 2、截至2018年12月30日,公司子公司红相科技存在9,014.85万元募集资金被违规占用的情形。其中,3,325.43 万元系红相科技公司通过上海证镐环保科技有限公司等公司以支付设备款等名义转移支付用于红相科技公司募投项目以外的日常经营业务;5,689.42 万元系公司间接股东、董事、红相科技公司法定代表人黄红友通过上海证镐环保科技有限公司等公司以支付设备款等名义转移支付形成个人资金占用。截至2019年9月30日,上述款项已全部归还至募集资金账户。 3、截至本报告披露日,金盾股份共收到因公章被伪造导致的36宗诉讼案件及4宗仲裁案件的相关材料,涉及标的金额256,935.53万元。其中,15宗案件原告或申请人已主动撤诉或撤回申请,涉及标的金额107,006.99万元;1宗诉讼案件法院已裁定中止诉讼,涉及标的金额23,519.04万元;2宗仲裁案件仲裁委员会已决定中止仲裁程序,涉及标的金额13,290.78万元;14宗诉讼案件法院裁定驳回原告起诉,将案件移送公安机关处理,涉及标的金额70,790.41万元;其余8宗案件尚在审理过程中,涉及标的金额42,328.31万元。业绩承诺补偿引发的纠纷一案公司已申请强制执行,绍兴中院已经受理,涉及标的金额56,914.71万元。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网 站查询索引 原告:深圳国投商业保理有限公司。 被告:周建灿、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾风机股份有限公司。 受理法院:深圳市中级人民法院 2018 年 11 月 20 日 巨潮资讯网公告 1、法院一审裁定驳回原告起诉 编号:2018-175。 2、法院二审裁定驳回原告起诉 原告:东方华盛财富管理有限公司 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾风机股 份有限公司、周纯。 巨潮资讯网公告 第三人:上海华瑞银行股份有限公司 2018 年 06 月 08 日 编号:2018-112。 受理法院:上海市浦东新区人民法院 法院裁定驳回原告起诉 原告:北京中泰创盈企业管理有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司 第三人:徽商银行合肥瑶海工业园小微支行 2018 10 19 巨潮资讯网公告 年 月 日 编号:2018-169。 受理法院:浙江省绍兴市中级人民法院 1、绍兴中院一审驳回原告起诉,原告提起上诉,浙江省高院终审维持原裁定。 2、中泰创盈向最高院申诉,最高院裁定驳回中泰创盈的再审申请。 原告:中财招商投资集团有限公司 被告:浙江金盾压力容器有限公司、周建灿、浙江金盾风机股份有限公司、浙江金 盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周纯、汪银芳、浙江蓝能燃 2018 04 17 巨潮资讯网公告 气设备有限公司。 年 月 日 编号:2018-060。 受理法院:浙江省杭州市中级人民法院 案件正在审理中 原告:沈和根 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江蓝能燃气设 备有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、 周纯。 2018 年 10 月 11 日 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市上城区人民法院 编号:2018-167。 1、法院一审裁定驳回原告起诉 2、原告提起上诉,杭州中院终审维持原裁定 原告:胡斌 被告:浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝 巨潮资讯网公告 能燃气设备有限公司、周建灿、周纯。 2018 年 09 月 25 日 编号:2018-165。 受理法院:杭州市江干区人民法院 法院裁定驳回原告起诉 原告:周志萍 被告:告浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防 2018 年 09 月 25 日 巨潮资讯网公告 器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、周纯、张汛。 编号:2018-165。 受理法院:杭州市上城区人民法院 上城区法院一审裁定驳回原告起诉,原告提起上诉,杭州中院终审维持原裁定。 原告:唐利民 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝 钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周纯、 巨潮资讯网公告 周建灿。 2018 年 09 月 25 日 编号:2018-165。 受理法院:浙江省杭州市上城区人民法院 上城区法院一审裁定驳回原告起诉,原告提起上诉,杭州中院终审维持原裁定。 原告:上海厚行资产管理有限公司 被告:浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾风机 股份有限公司、周纯。 2018 年 05 月 18 日 巨潮资讯网公告 受理法院:上海市浦东新区人民法院 编号:2018-097。 法院裁定驳回原告起诉 原告:李国亮 被告:浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、浙江金 巨潮资讯网公告 盾风机股份有限公司、周建灿、周纯、张汛。 2018 年 08 月 07 日 编号:2018-147。 受理法院:杭州市中级人民法院 法院裁定驳回原告起诉 原告:金尧 被告:周纯、汪银芳、浙江金盾风机股份有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、 浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有 限公司、浙江金盾控股集团有限公司。 2018 年 08 月 07 日 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市中级人民法院 编号:2018-147。 1、法院一审裁定驳回原告起诉 2、原告已上诉,二审法院尚未作出裁决。 原告:蒋敏 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江蓝 巨潮资讯网公告 能燃气设备有限公司、章藕莲、汪银芳、周纯。 2018 年 09 月 25 日 编号:2018-165。 受理法院:杭州市上城区人民法院 上城区法院一审裁定驳回原告起诉,原告提起上诉,杭州中院终审维持原裁定。 原告:桐庐光典民间资本管理服务有限公司 被告:汪银芳、周纯、章藕莲、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾风机股份有 限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无 2018 03 12 巨潮资讯网公告 缝钢管有限公司。 年 月 日 编号:2018-039。 受理法院:浙江省桐庐县人民法院 原告已撤诉 原告:蔡远远。 2018 年 03 月 23 日 巨潮资讯网公告 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器 编号:2018-045。 材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、周纯。 受理法院:上海市闵行区人民法院。 原告已撤诉 仲裁申请人:刘立强 仲裁被申请人:浙江金盾风机股份有限公司、周纯、浙江金盾控股集团有限公司、 浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江蓝能燃气设备有限 公司、张汛、汪银芳(周建灿的妻子,法定继承人)、周纯(周建灿的儿子,法定 2018 年 04 月 16 日 巨潮资讯网公告 继承人)、章藕莲(周建灿的母亲,法定继承人)。 编号:2018-059。 仲裁机构:长沙仲裁委员会 申请人撤回仲裁申请 原告:胡青、杨士勇 被告:周建灿、马夏康、周纯、汪银芳、方晓斌、张汛、浙江金盾消防器材有限公 司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾风机股份有限公司。 2019 年 02 月 19 日 巨潮资讯网公告 受理法院:湖北省高级人民法院 编号:2019-009。 1、法院裁定中止诉讼 2、原告已撤诉 原告:武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 被告:周建灿、马夏康、周纯、汪银芳、方晓斌、张汛、浙江金盾消防器材有限公 司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾风机股份有限公司。 巨潮资讯网公告 受理法院:湖北省高级人民法院 2019 年 02 月 12 日 编号:2019-007。 1、法院裁定中止诉讼 2、原告已撤诉 原告:深圳国投供应链管理有限公司 被告:浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周建灿、周纯、 马夏康、王震、浙江金盾控股集团有限公司。 巨潮资讯网公告 受理法院:广东省深圳市前海合作区人民法院 2019 年 04 月 29 日 编号:2019-026。 1、法院裁定中止诉讼 2、原告已撤诉 申请人:赵信远 被申请人:周纯、汪银芳、张汛、浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾压力容器 有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能 巨潮资讯网公告 燃气设备有限公司。 2018 年 06 月 11 日 编号:2018-114。 受理机构:武汉仲裁委员会 仲裁委员会决定中止仲裁 申请人:广东粤财金融租赁股份有限公司 被申请人:浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、汪银芳、 周纯、浙江金盾风机股份有限公司。 2019 04 26 巨潮资讯网公告 受理机构:广州仲裁委员会 年 月 日 编号:2019-023。 1、广州仲裁委已决定中止仲裁 2、申请人撤回仲裁申请 申请人:周世平 2018 年 06 月 11 日 巨潮资讯网公告 被申请人:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、汪银芳、周 编号:2018-114。 纯、章藕莲(汪银芳、周纯、章藕莲以周建灿继承人身份作为被申请人)。 受理机构:北京仲裁委员会 仲裁委已决定中止仲裁 原告:合肥市国正小额贷款有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司、、浙江金盾消防器材有限公司、周纯、汪银芳。 受理法院:安徽省合肥市中级人民法院 2019 年 10 月 29 日 巨潮资讯网公告 1、法院裁定驳回原告起诉 编号:2019-116。 2、法院终审驳回原告起诉 3、最高院驳回原告再审申请 原告:赵钢剑 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周建灿、周纯。 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市拱墅区人民法院 2018 年 11 月 20 日 编号:2018-175。 原告已撤诉 原告:赵钢剑 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周建灿、周纯。 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市拱墅区人民法院 2018 年 11 月 20 日 编号:2018-175。 原告已撤诉 原告:赵钢剑 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周建灿、周纯。 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市拱墅区人民法院 2018 年 11 月 20 日 编号:2018-175。 原告已撤诉 原告:赵钢剑 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾风机股份有限公司、周建灿、周纯。 巨潮资讯网公告 受理法院:杭州市拱墅区人民法院 2018 年 11 月 20 日 编号:2018-175。 原告已撤诉 原告:中民国际融资租赁股份有限公司 被告:浙江金盾消防器材有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、浙江金盾风机股 巨潮资讯网公告 份有限公司、周建灿、周纯。 2019 年 05 月 16 日 编号:2019-050。 受理法院:天津市第二中级人民法院 原告已撤诉 原告:方芳 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器 材有限公司、周建灿、周纯。 2018 年 04 月 17 日 巨潮资讯网公告 受理法院:重庆市第五中级人民法院 编号:2018-060。 案件正在审理中 原告:庄立群 被告:汪银芳、章藕莲、周纯、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有 2018 年 12 月 19 日 巨潮资讯网公告 限公司、浙江金盾风机股份有限公司。 编号:2018-177。 受理法院:金华市金东区人民法院 法院裁定驳回原告起诉 原告:深圳市诚正科技小额贷款有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司、周纯、浙江金盾消防器材有限公司。 2018 年 12 月 19 日 巨潮资讯网公告 受理法院:广东省深圳市南山区人民法院 编号:2018-177。 法院裁定驳回原告起诉 原告:浙江物产融资租赁有限公司 被告: 浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、周纯、汪银芳、浙江 金盾风机股份有限公司。 2019 年 01 月 04 日 巨潮资讯网公告 受理法院:浙江省杭州市中级人民法院 编号:2019-001。 原告已撤诉 原告:浙江物产融资租赁有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司。 2018 04 29 巨潮资讯网公告 年 月 日 编号:2019-026。 受理法院:杭州市中级人民法院 法院裁定中止诉讼 原告:西安品博信息科技有限公司 被告:浙江海豹机械设备有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾消防 器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、周建灿、周纯、浙江金盾风机股份有 2019 年 07 月 30 日 巨潮资讯网公告 限公司。 编号:2019-083。 受理法院:深圳市中级人民法院 原告已撤诉 原告:武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 被告:周纯、汪银芳、章藕莲、浙江金盾风机股份有限公司。 2019 年 02 月 22 日 巨潮资讯网公告 受理法院:武汉市武昌区人民法院 编号:2019-010。 原告已撤诉 原告:深圳国投商业保理有限公司 被告:周建灿、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾风机股份有限公司。 2018 12 19 巨潮资讯网公告 年 月 日 编号:2018-177。 受理法院:深圳市中级人民法院 法院裁定驳回原告起诉 原告:山鹰(上海)融资租赁有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司、周纯、汪银芳。 2018 年 09 月 25 日 巨潮资讯网公告 受理法院:上海市浦东新区人民法院 编号:2018-165。 案件正在审理中 原告:单新宝 被告:浙江金盾风机股份有限公司。 受理法院:河南省长葛市人民法院 1、收到一审判决书,公司承担还款责任 2019 年 07 月 19 日 巨潮资讯网公告 2、收到二审判决书,公司承担还款责任 编号:2019-081。 3、公司收到省高院再审提审裁定,本案由由河南省高院提审,且再审期间,中止 原判决的执行。 原告:单新宝。 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。 受理法院:河南省长葛市人民法院 巨潮资讯网公告 1、收到一审判决书,公司承担还款责任 2019 年 07 月 19 日 编号:2019-081。 2、收到二审判决书,公司承担还款责任 3、公司收到省高院再审提审裁定,本案由由河南省高院提审,且再审期间,中止 原判决的执行。 原告:河南合众中小企业信用担保有限公司 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。 受理法院:河南省长葛市人民法院 2019 07 19 巨潮资讯网公告 1、收到一审判决书,公司承担还款责任 年 月 日 编号:2019-081。 2、收到二审判决书,公司承担还款责任 3、公司收到省高院再审提审裁定,本案由由河南省高院提审,且再审期间,中止 原判决的执行。 原告:白永锋 被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容 器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。 受理法院:河南省长葛市人民法院 巨潮资讯网公告 1、收到一审判决书,公司承担还款责任 2019 年 07 月 19 日 编号:2019-081。 2、收到二审判决书,公司承担还款责任 3、公司收到省高院再审提审裁定,本案由由河南省高院提审,且再审期间,中止 原判决的执行。 原告:浙江金盾风机股份有限公司 被告:周伟洪 巨潮资讯网公告 受理法院:绍兴市中级人民法院 2019 年 10 月 24 日 编号:2019-115。 1、经绍兴中院主持调解,双方当事人自愿达成和解。 2、公司已申请强制执行,绍兴中院已经受理 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 承诺方 承诺类 承诺内容 承诺 承诺 履行情况 来源 型 时间 期限 收购 报告 书或 2017 权益 股份减 上述 113,000 股份及该部分股票所产生的送股、资本公积转赠所得 年 12 2020-1 变动 阳洪 持承诺 股份,在 2020 年 12 月 31 日前不转让。如果本人违反上述承诺的,月 18 2-31 正常履行中 报告 则全部转让所得将无偿归属上市公司所有。 日 书中 所作 承诺 自然人阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤在业绩承诺期(即 2018、 2019、2020 年度)承诺标的公司应当实现的净利润(指扣除非经常 性损益后归属母公司股东的净利润)分别为 1,000 万元、1,300 万 元、1,500 万元。在利润承诺期内的每一会计年度,甲方可聘请会 2018 业绩承 计师事务所对标的公司的利润实现情况进行审计并出具《专项审计 年 01 2020-1 诺及补 阳洪 报告》,净利润实现情况以《专项审计报告》为准。如标的公司当 月 01 2-31 正常履行中 偿安排 年度实际净利润未达到承诺净利润数的,则业绩承诺方将以现金方 日 式连带向甲方进行补偿。具体补偿金额的计算方式为:当期应补偿 金额=(截止当期期末的承诺净利润累计数-截止当期期末的实际净 利润累计数)/利润补偿期间内的承诺净利润总和*标的公司股东全 部权益作价即 6000 万元-已补偿金额。 上海萌 1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起 36 个月 顾创业 内不转让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司 2017 股份限 投资中 定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生 年 11 2020-1 正常履行中 售承诺 心(有限 取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。2、若前述锁定期承诺与 月 03 1-02 资产 证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证券监管机构的 日 重组 合伙) 监管意见进行相应调整。 时所 陈根荣; 本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起 36 个月内不转 2017 作承 马夏康; 年 11 2020-1 诺 股份限 让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发 正常履行中 售承诺 王淼根; 行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的 月 03 1-02 周建灿 股份亦应遵守上述股份锁定安排。 日 杭州红 1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起 36 个月 将投资 内不转让。上述股份在发行结束之日起届满 36 个月可解锁 30.00%, 管理有 发行结束之日起届满 48 个月可解锁 70.00%。本次交易股份发行结 2017 股份限 限公司; 束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票 年 11 2020-1 正常履行中 售承诺 杭州中 股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁 月 03 1-02 宜投资 定安排。2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不 日 管理有 相符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 限公司 1、本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起 36 个月内 2017 股份限 不转让。上述股份在发行结束之日起届满 36 个月可部分解锁,届 年 11 2020-1 售承诺 周伟洪 时解锁股份的数量为:本人因本次交易获得的上市公司股份数*截 月 03 1-02 正常履行中 止 36 个月届满时上年末江阴市中强科技有限公司在利润承诺期内 日 已累计实现的实际净利润数/江阴市中强科技有限公司在利润承诺 期内的累计承诺净利润数;自股份发行结束之日起 48 个月时,余 下未解锁股份全部解锁。本次交易股份发行结束后,基于本次交易 所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增 等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。2、若前述 锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 本人在交易前持有的上市公司股份,自本次交易完成之日起锁定 60 2017 股份减 周纯 个月,本人自本次交易结束后的 60 个月内,不减持上市公司股份,年 11 2022-1 正常履行中 持承诺 不放弃上市公司控制权。在确有必要的情况下,本人不排除通过二 月 03 1-02 级市场增持,确保上市公司的控制权稳定。 日 本人在交易前持有的上市公司股份以及因本次交易新增的股份,均 2017 股份减 周建灿 自本次交易股份发行结束之日起锁定 60 个月。自本次交易结束后 年 11 2022-1 正常履行中 持承诺 的 60 个月内,本人不放弃上市公司控制权。在确有必要的情况下,月 03 1-02 本人不排除通过二级市场增持,确保上市公司的控制权稳定。 日 费禹铭; 1、本次交易完成后,本人/本公司作为上市公司的股东,在股东大 费占军; 会会议中,依法行使表决权,不放弃行使表决权。2、本人与本次 股东一 杭州远 交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办 2017 致行动 方光电 法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。3、就本人 年 11 9999-1 正常履行中 承诺 信息股 控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表 月 03 2-31 份有限 示,不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意 日 公司;钱 见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公 志达 司的控股股东及实际控制人发生变化。 1、本次交易完成后,中宜投资和红将投资有权共同向上市公司提 名 1 名非独立董事及 1 名独立董事。中宜投资和红将投资提名的董 杭州红 事在行使董事权利时,将依法行使表决权,不放弃行使表决权。2、 将投资 本次交易完成后,中宜投资和红将投资作为上市公司的股东,在股 管理有 东大会会议中,依法行使表决权,不放弃行使表决权。3、中宜投 2017 股东一 限公司; 资和红将投资为黄红友先生实际控制的企业,除中宜投资、红将投 年 11 9999-1 致行动 杭州中 资、黄红友先生外,中宜投资和红将投资与本次交易中的其他交易 月 03 2-31 正常履行中 承诺 宜投资 对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定 日 管理有 的可能构成“一致行动人”的情形。4、就我们控制/持有的上市公司 限公司 股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次 交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易 对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际 控制人发生变化。 1、本人确认,本人与周建灿构成一致行动人关系。除此之外,本 人与本次交易中的交易对方、配募对象、交易对方杭州中宜投资管 股东一 理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间 2017 致行动 周纯 不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条 年 11 9999-1 正常履行中 承诺 规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本人作为上市公司的股东,月 03 2-31 就本人本次交易前后控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利 日 时,除与周建灿达成一致行动意见之外,将不会事先与本次交易中 的交易对方及其他配募对象达成一致行动意见。3、本次交易完成 后,就本人控制/持有的上市公司股份,本人依法或委托周建灿行使 表决权,不放弃行使表决权,不授予、委托其他人行使表决权。4、 如本人被选举为上市公司董事的,本人在行使董事权利时,将独立 进行意思表示,不会与本次交易中的交易对方、除周建灿之外的其 他配募对象事先达成一致行动意见。 1、本次交易完成后,本人有权向上市公司提名 1 名非独立董事及 1 名独立董事。本人若被选举为上市公司董事的,在行使董事权利 时,将依法行使表决权,不放弃行使表决权。2、本次交易完成后, 本人作为上市公司的股东,在股东大会会议中,依法行使表决权,2017 股东一 不放弃行使表决权。3、本人与本次交易中的其他交易对方及配募 年 11 9999-1 致行动 周伟洪 对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成 月 03 2-31 正常履行中 承诺 “一致行动人”的情形。4、就本人控制/持有的上市公司股份,在行 日 使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的其他 交易及配募对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募 对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生 变化。 1、本人及本人控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易, 不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合 关于同 作等方面给予优于其他第三方的权利。2、本人不会利用自身作为 业竞争、 上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若 2017 关联交 存在确有必要且不可避免的关联交易,本人及本人控制的企业将与 年 11 9999-1 易、资金 周伟洪 上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合 月 03 2-31 正常履行中 占用方 法程序,并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司 日 面的承 章程》的规定,依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批 诺 程序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交 易,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权 益的行为。 1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄 截至 2018 年 12 红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、 月 31 日,公司子 黄红友控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易,不会利用 公司红相科技已 杭州红 自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面 累计支出募集资 关于同 将投资 给予优于其他第三方的权利。2、杭州中宜投资管理有限公司、杭 金 11,313.67 万 业竞争、管理有 州红将投资管理有限公司、黄红友不会利用自身作为上市公司股东 元,存在9,014.85 关联交 限公司; 之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若存在确有必要 2017 万元募集资金被 易、资金 杭州中 且不可避免的关联交易,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投 年 11 9999-1 违规占用的情 占用方 宜投资 资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将 月 03 2-31 形。其中, 面的承 管理有 投资管理有限公司、黄红友控制的企业将与上市公司按照公平、公 日 3,325.43 万元系 诺 限公司; 允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关 红相科技通过上 黄红友 法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定,依法履 海证镐环保科技 行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序,保证不以与市场 有限公司等公司 价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易,亦不利用该类交易 以支付设备款等 从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。 名义转移支付用 于红相科技募投 项目以外的日常 经营业务; 5,689.42 万元系 公司间接股东、 董事、红相科技 法定代表人黄红 友通过上海证镐 环保科技有限公 司等公司以支付 设备款等名义转 移支付形成个人 资金占用。截至 2019 年 9 月 30 日,上述款项已 全部归还至募集 资金账户。 1、本人将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属 企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法 及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司 及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一 关于同 步拓展其业务范围,本人及本人控制的其他企业将不与上市公司拓 业竞争、 展后的业务相竞争;可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的,本 关联交 人及本人控制的其他企业将按照如下方式退出与上市公司的竞争:2017 易、资金 周伟洪 A、停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务;B、将相竞 年 11 9999-1 正常履行中 占用方 争的业务纳入到上市公司来经营;C、将相竞争的业务转让给无关 月 03 2-31 面的承 联的第三方。3、如本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可 日 诺 从事、参与任何可能与上市公司的经营运作构成竞争的活动,则立 即将上述商业机会通知上市公司,在通知中所指定的合理期间内, 上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商业 机会给予上市公司。4、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生 的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间 接损失。 1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄 杭州红 红友将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业 关于同 将投资 经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法及有 业竞争、管理有 效的措施,促使杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有 关联交 限公司; 限公司、黄红友控制的其他企业不从事、不参与与上市公司及其下 2017 易、资金 杭州中 属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一步拓展 年 11 9999-1 正常履行中 占用方 宜投资 其业务范围,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限 月 03 2-31 面的承 管理有 公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有 日 诺 限公司; 限公司、黄红友控制的其他企业将不与上市公司拓展后的业务相竞 黄红友 争;可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的,杭州中宜投资管理 有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管 理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业 将按照如下方式退出与上市公司的竞争:A、停止与上市公司构成 竞争或可能构成竞争的业务;B、将相竞争的业务纳入到上市公司 来经营;C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。3、如杭州中 宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州 中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制 的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与上市公司的经 营运作构成竞争的活动,则立即将上述商业机会通知上市公司,在 通知中所指定的合理期间内,上市公司作出愿意利用该商业机会的 肯定答复的,则尽力将该商业机会给予上市公司。4、如违反以上 承诺,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、 黄红友愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市 公司造成的所有直接或间接损失。 “1、本人不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属 企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法 及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司 及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一 关于同 步拓展其业务范围,本人及本人控制的其他企业将不与上市公司拓 业竞争、 展后的业务相竞争;可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的,本 关联交 人及本人控制的其他企业将按照如下方式退出与上市公司的竞争:2017 易、资金 周纯;周 A.停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务;B.将相竞争的 年 11 9999-1 正常履行中 占用方 建灿 业务纳入到上市公司来经营;C.将相竞争的业务转让给无关联的第 月 03 2-31 面的承 三方。3、如本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、 日 诺 参与任何可能与上市公司的经营运作构成竞争的活动,则立即将上 述商业机会通知上市公司,在通知中所指定的合理期间内,上市公 司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商业机会给 予上市公司。4、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部 责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损 失。” “1、本人及本人控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易, 不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合 关于同 作等方面给予优于其他第三方的权利;2、本人不会利用自身作为 业竞争、 上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若 2017 关联交 周纯;周 存在确有必要且不可避免的关联交易,本人及本人控制的企业将与 年 11 9999-1 易、资金 建灿 上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合 月 03 2-31 正常履行中 占用方 法程序,并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司 日 面的承 章程》的规定,依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批 诺 程序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交 易,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权 益的行为。” 关于同 杭州红 1、本人/本单位及本人/本单位控制的其他企业除正常经营性往来 2017 业竞争、将投资 外,目前不存在违规占用红相科技的资金,或采用预收款、应付款 年 11 9999-1 正常履行中 关联交 管理有 等形式违规变相占用红相科技资金的情况。2、 本次交易完成后,月 03 2-31 易、资金 限公司; 本人/本单位及本人/本单位所控制的其他企业将严格遵守国家有关 日 占用方 杭州中 法律、法规、规范性文件以及上市公司相关规章制度的规定,坚决 面的承 宜投资 预防和杜绝本人及人所控制的其他企业对上市公司及其子公司的 诺 管理有 非经营性占用资金情况发生,不以任何方式违规占用或使用上市公 限公司; 司及其子公司的资金或其他资产、资源,不以任何直接或者间接的 黄红友 方式从事损害或可能损害上市公司及子公司及上市公司其他股东 利益的行为。3、本次交易完成后,本人/本单位及本人/本单位控制 的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》(证监发(2003)56 号)及《中 国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市 公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定,规范上 市公司及其子公司对外担保行为。4、本人/本单位若违反上述承诺, 将承担因此给上市公司造成的一切损失。 “1、截止本承诺函出具日,本人及本人控制的其他企业(具体范 围参照现行有效的《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企 业会计准则第 36 号-关联方披露》确定)不存在违规占用上市公 司及其子公司资金的情况。2、本次交易完成后,本人及本人所控 关于同 制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上 业竞争、 市公司相关规章制度的规定,坚决预防和杜绝本人及本人所控制的 关联交 其他企业对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生,不 2017 易、资金 周纯;周 以任何方式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金或其他资 年 11 9999-1 正常履行中 占用方 建灿 产、资源,不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市 月 03 2-31 面的承 公司及其子公司及上市公司其他股东利益的行为。3、本次交易完 日 诺 成后,本人及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发 (2003)56 号)及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管 理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发 [2005]120 号)的规定,规范上市公司及其子公司对外担保行为。4、 本人若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。” 1、本人控制的其他企业除正常经营性往来外,目前不存在违规占 用中强科技的资金,或采用预收款、应付款等形式违规变相占用中 强科技资金的情况。2、本次交易完成后,本人及本人所控制的其 他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司 关于同 相关规章制度的规定,坚决预防和杜绝本人及人所控制的其他企业 业竞争、 对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生,不以任何方 2017 关联交 式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金或其他资产、资源,年 11 9999-1 易、资金 周伟洪 不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及子 月 03 2-31 正常履行中 占用方 公司及上市公司其他股东利益的行为。3、本次交易完成后,本人 日 面的承 及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资 诺 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发(2003)56 号)及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关 于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规 定,规范上市公司及其子公司对外担保行为。4、本人若违反上述 承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。 1、如红相科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求 补缴或罚款的,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有 杭州红 限公司同意连带承担不可撤销的缴付义务。2、如红相科技存在尚 将投资 未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需要向劳动 管理有 者进行补偿、赔偿,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管 2017 其他承 限公司; 理有限公司自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用 年 11 9999-1 诺 杭州中 支出等承担不可撤销的清偿责任。3、对于红相科技租赁的杭州市 月 03 2-31 正常履行中 宜投资 滨江区火炬大道 581 号 C 座 8、9、10、17 层房屋,红相科技正常 日 管理有 使用上述承租物业,未受到与之相关的行政处罚,红相科技亦未收 限公司 到任何影响其实际使用的限制或命令。若因该房屋未取得正式的产 权证导致的租赁纠纷、经济损失及费用支出等,杭州中宜投资管理 有限公司、杭州红将投资管理有限公司自愿对由此可能产生的一切 法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。 1、如中强科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求 2017 其他承 补缴或罚款的,本人同意承担不可撤销的缴付义务。2、如中强科 年 11 9999-1 诺 周伟洪 技存在尚未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需 月 03 2-31 正常履行中 要向劳动者进行补偿、赔偿,本人自愿对由此可能产生的一切法律 日 风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。 “本人承诺,在本次交易完成后,将确保上市公司依据相关法律法 2017 其他承 周纯;周 规和上市公司章程的要求,继续完善公司法人治理结构及独立运营 年 11 9999-1 正常履行中 诺 建灿 的公司管理体制,继续保持上市公司在业务、资产、财务、机构、月 03 2-31 人员等方面的独立性,切实保护全体股东的利益。” 日 浙江金 “公司就其对本次交易提供的所有相关信息,郑重作如下承诺:保 2017 其他承 盾风机 证公司所提供的全部信息真实、准确和完整,保证不存在虚假记载、年 11 9999-1 正常履行中 诺 股份有 误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完 月 03 2-31 限公司 整性承担全部法律责任。” 日 浙江金 2017 其他承 盾风机 “本公司承诺不会违反《证券发行与承销管理办法》第十七条等有 年 11 9999-1 正常履行中 诺 股份有 关法规的规定,直接或间接对发行对象提供财务资助或者补偿。” 月 03 2-31 限公司 日 陈根荣; 公司及全体董事、监事、高级有管理人员就本次交易相关事项, 管美丽; 作如下承诺:“一、公司符合《创业板上市公司证券发行管理暂行 何鹏程; 办法》第九条规定的条件,具体如下:(一)公司最近二年盈利, 胡雄;罗 净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;(二)公司会 建平;王 计基础工作规范,经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行,2017 其他承 光明;王 能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性,以及营 年 11 9999-1 诺 淼根;徐 运的效率与效果;(三)公司最近二年按照上市公司章程的规定实 月 03 2-31 正常履行中 伟民;徐 施现金分红;(四)公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师 日 意根;徐 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具保 月鑫;许 留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项 连义;张 对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除; 碧桃;浙 (五)上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分 江金盾 开,机构、业务独立,能够自主经营管理。上市公司最近十二个月 风机股 内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控 份有限 制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方 公司;周 式占用的情形。二、公司不存在以下情形:(一)本次发行申请文 斌;周建 件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)最近十二个月内 灿 未履行向投资者作出的公开承诺;(三)最近三十六个月内因违反 法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处 罚,或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政 处罚;最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(四) 上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法 律、行政法规、规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事 处罚;(五)现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》 第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为,或者最近三十六个 月内受到中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所 的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查;(六)严重损害投资者的合法权益和社会公 共利益的其他情形。” 陈根荣; “1、本人保证就本次交易所提供的全部信息真实、准确和完整, 管美丽; 保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息 何鹏程; 的真实性、准确性和完整性承担全部法律责任。2、如本次交易因 胡雄;罗 涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 建平;王 漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调 光明;王 查结论明确之前,本人将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份,2017 其他承 淼根;徐 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和 年 11 9999-1 正常履行中 诺 伟民;徐 股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记 月 03 2-31 意根;徐 结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事 日 月鑫;许 会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息 连义;张 和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报 碧桃;周 送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司 斌;周建 直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺 灿 锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。” 陈根荣; 管美丽; 何鹏程; 胡雄;罗 “本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行 建平;王 内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或 2017 其他承 光明;王 者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监 年 11 9999-1 诺 淼根;徐 会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在 月 03 2-31 正常履行中 伟民;徐 《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂 日 意根;徐 行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。” 月鑫;许 连义;张 碧桃;周 斌;周建 灿 “1、本承诺人/本单位已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、 法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本承诺人/本单位有关 本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材 料或口头证言等),本承诺人/本单位保证所提供的文件资料的副本 费禹铭; 或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真 费占军; 实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所 杭州红 提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、 将投资 误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 2、在 管理有 参与本次交易期间,本承诺人/本单位将及时向上市公司提供本次交 限公司; 易的相关信息,本承诺人/本单位保证本承诺人为上市公司本次交易 杭州远 所提供信息的真实性、准确性和完整性,并且保证不存在任何虚假 方光电 记载、误导性陈述或重大遗漏,如因提供的信息存在虚假记载、误 2017 其他承 信息股 导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依 年 11 9999-1 正常履行中 诺 份有限 法承担赔偿责任。 3、如本次交易因本承诺人涉嫌所提供或者披露 月 03 2-31 公司;杭 的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案 日 州中宜 侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本 投资管 承诺人/本单位将暂停转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立 理有限 案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提 公司;钱 交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申 志达;周 请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权上市公司董事会 伟洪 核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人/本单位的 身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结 算公司报送本承诺人/本单位的身份信息和账户信息的,授权证券交 易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法 违规情节,本承诺人/本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿 安排。” 费禹铭; 费占军; 杭州红 将投资 管理有 “1、本承诺人/本单位合法持有标的股权,对该标的股权拥有合法、 限公司; 完整的处置权利,不存在代他人持有标的股权的情形,也不存在委 杭州远 托他人代为持有标的股权的情形。2、本承诺人/本单位持有的标的 2017 其他承 方光电 股权不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在 年 11 9999-1 正常履行中 诺 信息股 被查封、冻结、托管等限制转让情形。3、本承诺人/本单位持有的 月 03 2-31 份有限 标的股权权属清晰,不存在任何权属纠纷,过户或转移不存在任何 日 公司;杭 法律障碍。” 州中宜 投资管 理有限 公司;钱 志达;周 伟洪 费禹铭; 费占军; 杭州红 将投资 管理有 限公司; “本单位/本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信 杭州远 息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案 2017 其他承 方光电 调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中 年 11 9999-1 诺 信息股 国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形,月 03 2-31 正常履行中 份有限 不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管 日 公司;杭 的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情 州中宜 形。” 投资管 理有限 公司;钱 志达;周 伟洪 杭州红 将投资 管理有 限公司; “在本次交易完成后,将确保上市公司依据相关法律法规和上市公 2017 其他承 杭州中 司章程的要求,完善公司法人治理结构及独立运营的公司管理体 年 11 9999-1 正常履行中 诺 宜投资 制,保持上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面的独立 月 03 2-31 管理有 性,切实保护全体股东的利益。” 日 限公司; 黄红友; 周伟洪 费禹铭; 2017 其他承 费占军; “本人承诺,本人将及时向主管税务机关申报、缴纳因本次交易而 年 11 9999-1 正常履行中 诺 钱志达; 产生的非货币性资产投资个人所得税。” 月 03 2-31 周伟洪 日 杭州红 “声明人 1:杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限 将投资 公司、黄红友声明人 2:周伟洪鉴于:浙江金盾风机股份有限公司 管理有 (下称“金盾股份”)拟实施发行股份及支付现金方式收购杭州中宜 限公司; 投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司合计持有的浙江红 2017 其他承 杭州中 相科技股份有限公司 87.50%股份以及周伟洪持有的江阴市中强科 年 11 9999-1 诺 宜投资 技有限公司 95.00%股权(以下简称“本次交易”)。其中:黄红友为 月 03 2-31 正常履行中 管理有 杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司的实际控 日 限公司; 制人,上述两家公司在本次交易中为一致行动人。现声明人 1 与声 黄红友; 明人 2 就其实际控制/持有的金盾股份股份不谋求一致行动事宜声 周伟洪 明如下:1、声明人 1 与声明人 2 不存在《上市公司收购管理办法》 第八十三条规定的可能构成一致行动之情形。2、声明人 1 与声明 人 2 就其控制/持有的金盾股份股份,在行使股东权利时,将独立进 行意思表示,不会事先达成一致行动意见。3、黄红友、周伟洪若 被选举为金盾股份董事的,在行使董事权利时,将独立进行意思表 示,不会事先达成一致行动意见。4、声明人 1 与声明人 2 不会达 成一 杭州红 “1、本单位为具有完全民事权利能力和民事行为能力的中华人民 将投资 共和国境内合法注册并有效存续的单位;2、本单位及本单位的董 管理有 事、监事、高级管理人员近五年内未受过行政处罚(与证券市场明 限公司; 显无关的除外)或刑事处罚,也不存在尚未了结的涉及与经济纠纷 杭州远 有关的诉讼或者仲裁;3、本单位目前不存在因涉嫌犯罪正被司法 2017 其他承 方光电 机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形;4、年 11 9999-1 信息股 本单位不存在《上市公司收购管理办法》第六条所规定的任一情形, 2-31 正常履行中 诺 月 03 份有限 包括:(1)不存在负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状 日 公司;杭 态的情形;(2)不存在最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违 州中宜 法行为之情形;(3)不存在最近 3 年有严重的证券市场失信行为的 投资管 情形;(4)不存在法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得 理有限 收购上市公司的其他情形。5、本单位具备参与上市公司本次交易 公司 的主体资格。” “1、本人不存在《中华人民共和国公司法》第 146 条规定的以下 情形:(1)无民事行为能力和限制民事行为能力;(2)因贪污、贿 赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处 刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 未逾五年;(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理, 对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算 完结之日起未逾三年;(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭 的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业 费禹铭; 被吊销营业执照之日起未逾三年;(5)个人所负数额较大的债务到 2017 其他承 费占军; 期未清偿。2、本人最近五年内未受过行政处罚(与证券市场明显 年 11 9999-1 正常履行中 诺 钱志达; 无关的除外)、刑事处罚,也不存在尚未了结的可能严重影响本人 月 03 2-31 周伟洪 偿债能力的涉及与经济纠纷有关的诉讼或者仲裁;3、本人目前不 日 存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国 证监会立案调查的情形; 4、本人不存在《上市公司收购管理办法》 第六条所规定的任一情形,包括:(1)不存在负有数额较大债务, 到期未清偿,且处于持续状态的情形;(2)不存在最近 3 年有重大 违法行为或者涉嫌有重大违法行为之情形;(3)不存在最近 3 年有 严重的证券市场失信行为的情形;(4)不存在法律、行政法规规定 以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。5、本人具 备参与上市公司本次交易的主体资格。 杭州红 “1、本公司确认,本公司与杭州红将投资管理有限公司(以下简 2017 其他承 将投资 称“红将投资”)/杭州中宜投资管理有限公司(以下简称“中宜投资”)年 11 2022-1 诺 管理有 及其实际控制人黄红友构成一致行动人关系。除此之外,本公司与 月 03 1-02 正常履行中 限公司; 本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建 日 杭州中 灿及周纯之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》 宜投资 第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成 管理有 后,本公司作为上市公司的股东,就本公司控制/持有的上市公司股 限公司 份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交 易其他交易对方及配募对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易 对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际 控制人发生变化。3、本次交易完成后,本公司与红将投资/中宜投 资将有权向上市公司推荐 1 名独立董事和 1 名非独立董事。本公司 与红将投资/中宜投资推荐的董事在行使董事权利时,将独立进行意 思表示,不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一 致行动意见。4、本次交易完成后,就本公司控制/持有的上市公司 股份,本公司依法行使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委 托他人行使表决权。5、自本次交易结束后 36 个月内,本公司及一 致行动人不增持上市公司股份;自本次交易结束后的 60 个月内, 本公司及一致行动人不谋求上市公司控制权。” 1、本人确认,本人与中宜投资、红将投资构成一致行动人关系。 除此之外,本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公 司实际控制人周建灿及周纯之间不存在关联关系,也不存在《上市 公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情 形。2、本次交易完成后,本人作为上市公司的间接股东,就本人 控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表 示,不会事先与除中宜投资、红将投资外的其他交易对方及配募对 2017 其他承 象达成一致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致 年 11 2022-1 诺 黄红友 行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次 月 03 1-02 正常履行中 交易完成后,中宜投资、红将投资将有权向上市公司推荐 1 名独立 日 董事和 1 名非独立董事。如本人被选举为金盾股份董事的,本人在 行使董事权利时,将独立进行意思表示,不会与本次交易中的其他 交易对方、配募对象事先达成一致行动意见。4、本次交易完成后, 就本人间接控制/持有的上市公司股份,本人依法行使表决权,不放 弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。5、自本次交易 结束后的 36 个月内,本人及本人控制的中宜投资、红将投资不增 持上市股份;自本次交易结束后的 60 个月内,本人及 “1、本公司与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司 实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和 杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关 杭州远 系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构 2017 其他承 方光电 成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成后,本公司作为上市公司 年 11 9999-1 诺 信息股 的股东,就本公司控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,月 03 2-31 正常履行中 份有限 将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的其他交易对方及配募 日 公司 对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一 致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本 次交易完成后,就本公司控制/持有的上市公司股份,本公司依法行 使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。” 其他承 费占军 “1、本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实 2017 9999-1 正常履行中 诺 际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭 年 11 2-31 州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,月 03 也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一 日 致行动人’的情形。2、本次交易完成后,本人作为上市公司的股东, 就本人控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行 意思表示,不会事先与本次交易的其他交易对方及配募对象达成一 致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见 使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成 后,就本人控制/持有的上市公司股份,本人依法行使表决权,不放 弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。4、本人未曾向 澳大利亚政府递交入籍申请,现仍持有中华人民共和国公民护照, 为中国国籍;本人居民身份证号码为 001XXXX,住所 为郑州市金水区群英路。本人对红相科技的投资均来自于本人在中 国境内的合法所得。 “1、本人于 2016 年 9 月以 1:1 的价格受让了女儿周燕萍、女婿 蒋岩持有的江阴市中强科技有限公司 95%股权,该次股权转让系本 人家族内部协商一致的结果,系本人、周燕萍、蒋岩的真实意思表 示,不存在代持,亦不存在经济纠纷或法律风险。2、本人与本次 交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及 周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有 限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公 司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 3、本次交易完成后,本人作为上市公司的股东,就本人控制/持有 2017 其他承 周伟洪 的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会 年 11 2022-1 正常履行中 诺 事先与本次交易其他交易对方及配募对象达成一致行动意见;亦不 月 03 1-02 会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控 日 股股东及实际控制人发生变化。4、本次交易完成后,本人将有权 向上市公司推荐 1 名独立董事和 1 名非独立董事。如本人被选举为 金盾股份董事的,本人在行使董事权利时,将独立进行意思表示, 不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一致行动意 见。5、本次交易完成后,就本人控制/持有的上市公司股份,本人 依法行使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表 决权。6、自本次交易结束后的 36 个月内,本人不增持上市公司股 份;自本次交易结束后的 60 个月内,本人不谋求上市公司控制权。” “1、本人确认,本人与上海萌顾创业投资中心(有限合伙)、钱志 达/费禹铭构成一致行动人关系。除此之外,本人与本次交易中的其 他交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、 交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公 2017 其他承 费禹铭; 司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收 年 11 9999-1 正常履行中 诺 钱志达 购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、月 03 2-31 本次交易完成后,本人作为上市公司的股东,就本人控制/持有的上 日 市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先 与本次交易的其他交易对方及其他配募对象达成一致行动意见;亦 不会与其他交易对方及其他配募对象达成一致行动意见使上市公 司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后,就本 人控制/持有的上市公司股份,本人依法行使表决权,不放弃行使表 决权,也不授予、委托他人行使表决权。4、本次交易配套融资启 动前,本人将足额认购资金实缴至萌顾创投账户,并确保认购资金 为来源合法的自有资金。5、本次交易中,萌顾创投不存在将持有 的上市公司股份向银行等金融机构质押取得融资的情形,亦不存在 短期内偿债的相关安排。6、上海萌顾创业投资中心(有限合伙) 认购上市公司股份不存在结构化、杠杆等安排。” 杭州红 将投资 管理有 限公司; 2017 其他承 杭州中 “除一名董事及一名独立董事之外,中宜投资、红将投资及其实际 年 11 9999-1 正常履行中 诺 宜投资 控制人黄红友/周伟洪不会另行提名额外的董事及独立董事人选”。 月 03 2-31 管理有 日 限公司; 黄红友; 周伟洪 “1、本人在近五年内不存在受到与证券市场有关的任何行政处罚, 不存在受到任何刑事处罚,不存在其他涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或者仲裁等情形。2、本人不存在《上市公司收购管理办 陈根荣; 法》第六条规定的情形,包括:(1)负有数额较大债务,到期未清 2017 其他承 马夏康; 偿,且处于持续状态的情形;(2)最近 3 年有重大违法行为或者涉 年 11 9999-1 正常履行中 诺 王淼根; 嫌有重大违法行为之情形;(3)最近 3 年有严重的证券市场失信行 月 03 2-31 周建灿 为的情形;(4)《中华人民共和国公司法》第 146 条规定的情形;(5)日 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其 他情形。3、本人具备本次认购上市公司为募集配套资金而非公开 发行股份的交易资格。” 陈根荣; “本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转 2017 其他承 马夏康; 让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发 年 11 2020-1 正常履行中 诺 王淼根; 行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的 月 03 1-02 周建灿 股份亦应遵守上述股份锁定安排。” 日 “1、本人本次认购系自行认购,不存受他人委托进行认购之情形。 陈根荣; 2、本人本次认购资金来源为自有及自筹资。

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