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时间:2020-04-22 14:20       来源: 未知

  安信4官网安信目标收益债券型证券投资基金的募集申请于 2012 年 8 月 7 日经中国证

  监会证监许可[2012]1068 号文核准。本基金基金合同于 2012 年 9 月 25 日正式生

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

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  安信目标收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  本基金基金份额分为 A、C 两类,其中 A 类基金份额收取认(申)购费,C

  类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C 两类基金份额适用不同的赎回费率。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

  基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日,有关财务数据

  和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

  第七部分 基金合同的生效...... 43

  第八部分 基金份额的申购与赎回...... 44

  第十二部分 基金资产的估值...... 73

  第十三部分 基金的收益分配...... 81

  第十四部分 基金的费用与税收...... 83

  第十五部分 基金的会计与审计...... 86

  第十六部分 基金的信息披露...... 87

  第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 99

  第十九部分 基金合同的内容摘要...... 102

  第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 103

  第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 104

  第二十二部分 其他应披露事项...... 107

  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 109

  附件一:基金合同的内容摘要......111

  附件二:托管协议的内容摘要...... 129

  《安信目标收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  安信目标收益债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

  1、基金或本基金:指安信目标收益债券型证券投资基金

  2、基金管理人或本基金管理人:指安信基金管理有限责任公司

  3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

  4、基金合同或本基金合同:指《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

  5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信目标收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  6、招募说明书或本招募说明书:指《安信目标收益债券型证券投资基金招募说明书》,及其更新

  7、基金份额发售公告:指《安信目标收益债券型证券投资基金份额发售公告》

  8、基金产品资料概要:指《安信目标收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

  10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务

  第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

  11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布,并于同年 6 月 1 日

  起实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

  12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

  10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  15、中国:指中华人民共和国,就基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

  16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

  17、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会

  18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  19、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

  20、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

  21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

  22、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

  23、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

  26、直销机构:指安信基金管理有限责任公司

  27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

  28、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

  29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等

  30、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理注册登记业务的机构

  31、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  32、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

  33、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期

  34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

  35、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

  36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  40、T 日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

  42、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

  43、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  44、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

  45、申购:指在基金合同生效后,投资人按照基金合同的和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  47、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

  48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

  49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

  51、A 类基金份额:指投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  52、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,但不收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

  56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

  57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  59、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵守

  60、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  61、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  62、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36

  批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

  佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%

  王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有

  限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

  任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司党委书记。

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

  章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中

  科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

  庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

  魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。

  尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

  刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

  陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通

  合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

  范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经理。

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

  王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。

  廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现

  任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2016

  年 3 月 13 日,任安信现金管理货币市场基金的基金经理;2014 年 11 月 24 日至

  2016 年 3 月 7 日,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2015 年 5 月 25

  日至今,任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 3月 14 日至今,任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债

  券型证券投资基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今,任安信尊享纯债债券型

  证券投资基金的基金经理;2016 年 12 月 9 日至今,任安信新趋势灵活配置混合

  鑫增强债券型证券投资基金(原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)的基金

  券投资基金的基金经理;2019 年 6 月 26 日至今,任安信中短利率债债券型证券

  投资基金(LOF)的基金经理;2020 年 1 月 14 日至今,任安信民稳增长混合型

  李君先生,管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员、太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监、东方睿德(上海)投资管理有限公司股权投资部投资总监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经

  理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017 年 12 月 26 日

  至今,任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017 年 12

  月 26 日至 2019 年 9 月 9 日任安信永鑫增强债券型证券投资基金(原安信永鑫定

  期开放债券型证券投资基金)的基金经理;2019 年 6 月 26 日至今,任安信中短

  利率债债券型证券投资基金(LOF)的基金经理;2020 年 1 月 14 日至今,任安

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、

  权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

  张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

  袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。

  徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

  杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。

  1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

  5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,并适时调整和不断完善,维护内部控制制度的有效执行。

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。

  (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。

  公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

  公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。

  公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。

  公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

  公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。

  公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和完整性,实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统。

  内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

  公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内部控制定期进行全面检讨,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进。

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

  2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全

  部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。

  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民

  银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60

  余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

  为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

  住所:广东省珠海市吉大九州大道东 1346 号珠海华润银行大厦

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

  住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

  住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21

  住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

  住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

  住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

  住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  住所:浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室

  住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

  住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

  住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

  住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

  住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

  住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

  住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

  住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

  住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

  住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

  住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

  住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

  住所:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

  住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

  住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

  住所:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

  住所:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单

  住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

  住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  住所:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13

  住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105

  住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

  住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

  住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

  住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

  住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

  住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

  住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  (31)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

  住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

  住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

  住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

  住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

  (38)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

  住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋

  住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

  住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

  住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

  住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

  住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

  住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

  住所:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36

  注册地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

  办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

  及其他有关规定募集,募集申请于 2012 年 8 月 7 日经中国证监会证监许可

  本基金运作方式为契约型开放式,存续期为不定期。

  本基金的基金合同已于 2012 年 9 月 25 日正式生效。

  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金规模

  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

  人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  本基金的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和代销机构)进行。具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

  基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本基金已于 2012 年 10 月 25 日开放日常申购、赎回。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

  1、通过本基金代销机构进行申购,首次申购最低金额为人民币 1 元(含申

  购费),追加申购的最低金额为人民币 1 元(含申购费);各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准;

  2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为 50,000 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔 10,000 元(含申购费);

  3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔 1 元(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明;

  4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。

  5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于 1份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

  6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)。

  7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  8、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

  4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

  基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

  T 日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日内(包括该

  日)为投资者对该交易的有效性进行确认,基金投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。

  申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项退还给投资者。

  基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  1、本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中,

  (1)A 类基金份额收取申购费、赎回费,C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,收取赎回费;

  (2)A 类基金份额申购费最高不超过申购金额的 5%;

  (3)A 类/C 类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的 5%;

  (4)C 类份额销售服务费最高不超过 C 类基金资产净值的 0.4%。

  本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C 类基金份额

  不收取申购费。本基金对通过直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  (1)通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表:

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:1)全国社会保障基金;2)可以投资基金的地方社会保障基金;3)企业年金单一计划以及集合计划;4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;5)企业年金养老金产品;6)个人税收递延型商业养老保险等产品;7)养老目标基金;8)职业年金计划。如将来出现经养老基金

  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

  申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  例 1:假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元,某投资人(非养老金客户)

  本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元,对应的本次申购费率为 0.8%,该投资人

  即:投资人(非养老金客户)投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假定

  例 2:假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.052 元,某投资人本次申购本基金 C

  类基金份额 40 万元,对应的本次申购费率为 0%,该投资人可得到的基金份额为:

  即:投资人投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金

  采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:

  例 3:某投资者赎回 1 万份 A 类基金份额,持有时间为 120 天,对应的赎回

  费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时间为 120 天,假设赎

  回当日基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 12,487.5 元。

  例 4:某投资者赎回 1 万份 C 类基金份额,持有时间为 25 天,对应的赎回

  费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.260 元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时间为 25 天,假设赎回

  当日基金份额净值是 1.260 元,则其可得到的赎回金额为 12,587.4 元。

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  4、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

  数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  6、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:

  2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

  4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购;

  5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

  6、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

  7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

  2、证券交易所交易时间依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

  4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

  5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

  6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,若出现上述第 3 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;基金投资者未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外,基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人

  在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

  当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过中国证监会指定媒介或代销机构的网点刊登公告,并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。

  连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应依照有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。

  2、如发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定在

  指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。

  3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购

  或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。

  4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登

  暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。

  基金管理人已于2013年3月20日起在各代销渠道陆续开通本基金的转换业务,具体内容详见本基金在各代销渠道开通转换业务的相关公告。

  指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额投资者。

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

  定期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

  基金管理人已于 2012 年 10 月 26 日起在各代销渠道陆续开通本基金的定期

  定额投资业务,具体内容详见本基金在各代销渠道开通定期定额投资业务的相关公告。

  基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。

  基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,

  法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。

  当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。

  在严格控制风险的前提下,以3个月期上海银行间同业拆放利率(Shibor 3M)为收益跟踪目标,并力争实现超越目标基准的投资回报。

  研究发现机会,投资创造价值,管理提升收益。投资前:以深入的宏观经济和货币政策研究、利率研究、信用研究、流动性研究,把握大方向,确定资产的大类配置。投资过程中:制定具体的投资策略,精选个券,构建并优化投资期限组合、品种组合、账户组合。投资后:精细化管理和动态调整组合,提升收益率水平。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可分离债券、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发新股,仅可持有因可转债转股所形成的股票、因所持有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金各类资产投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金为债券型基金,不直接从二级市场买入股票,也不参与一级市场新股申购或增发新股。本基金的资产配置策略主要基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究,对普通债券、浮动利息债券、可转换债券和资产支持证券等大类资产的风险和收益进行分析与预测。在此基础上,本基金根据资产的风险收益特征确定前述大类资产的配置比例。

  在债券研究中,本基金从信用和利息两个维度将债券品种划分为:利率品种和信用品。

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