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时间:2020-05-06 16:14       来源: 未知

  安信4注册继海通证券600837)和国信证券002736)收到警示后,安信证券、招商证券600999)因两融及其他业务违规遭深圳证监局警示或责令规范内部合规。

  昨晚,深圳证监局网站发布公告,安信证券、招商证券因两融业务及其他业务违规。公告显示,安信证券、招商证券信用方面的不合规操作包括允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》。

  此外,安信证券还为多名不符合开户条件的客户开立信用账户,以及转委托上海至钧资产管理有限公司等5家公司承担了4只信托产品的销售,分别违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定和《证券公司代销金融产品管理规定》第二条的规定。

  因以上不合规操作,安信证券责令增加内部合规检查次数,而招商证券则被发文警示。(梅菀)

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