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时间:2020-05-17 18:45       来源: 未知

  首页/恒行注册/登陆主管Q-71872511本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2020 年 2 月 14 日

  安信活期宝货币市场基金(以下简称“本基金”)于 2016 年 8 月 15 日经中国证监会证

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  监许可[2016]1841 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2016 年 10 月 17 日正式生效。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。本基金为货币市场基金,投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

  本招募说明书(更新)摘要中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人

  复核。本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日,有关财务数据和净

  值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

  佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%

  王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

  部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

  任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司党委书记。

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

  章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

  庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

  魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询

  尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

  刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

  陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

  范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经理。

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

  王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。

  廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

  理。2016 年 3 月 8 日至今,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2016 年 3 月 9 日至

  2018 年 5 月 28 日,任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月 14 日至

  今,任安信现金管理货币市场基金的基金经理;2016 年 8 月 9 日至今,任安信新目标灵活

  配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日,任安信保证

  金交易型货币市场基金的基金经理;2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日,任安信永丰

  定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 10 月 17 日至今,任安信活期宝货币市

  场基金的基金经理;2016 年 12 月 19 日至 2018 年 3 月 21 日,任安信新视野灵活配置混合

  型证券投资基金的基金经理;2018 年 9 月 26 日至今,任安信恒利增强债券型证券投资基金

  的基金经理;2018 年 12 月 7 日至今,任安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理。

  肖芳芳女士,经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司任资产管理部研究员、财达证券有限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现任

  安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017 年 6 月 6 日至今,任安信现金管理

  货币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理;2017

  年 6 月 6 日至 2018 年 9 月 26 日,任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理;2017 年

  12 月 28 日至今,任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理;2018 年 3

  月 14 日至今,任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理;2018 年 6 月 13 日至今,

  任安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理;2019 年 5 月 30 日至今,任安

  信鑫日享中短债债券型证券投资基金的基金经理。

  任凭女士,法学硕士,曾任职于招商基金管理有限公司。2011 加入安信基金管理有限责任公司,历任运营部交易员、固定收益部投研助理,现任固定收益部基金经理。 2018 年8 月 10 日至今,任安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理,2019年 4 月 15 日至今,任安信聚利增强债券型证券投资基金的基金经理。

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

  张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

  公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

  袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。

  徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

  杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

  办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

  平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012 年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2019 年末,平安银行有 91 家分行(含香港分行),共 1,058 家营业机构。

  (同比增长 13.6 %)、资产总额 39,390.70 亿元(较上年末增长 15.2 %)、吸收存款余额

  24,369.35 亿元(较上年末增长 14.5 %)、发放贷款和垫款总额(含贴现)23,232.05 亿元(较上年末增长 16.3%)。

  平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人员为 60 人。

  陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经

  营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学

  年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月

  在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行

  部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3

  月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行

  武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部

  副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5

  2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至2019年12月末,平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计3,760.26亿,托管证券投资基金共126只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、

  平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券

  型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金、中银康享3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证800交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、万家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金。

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  (2)安信基金管理有限责任公司电子直销交易平台

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  安信基金管理有限责任公司电子直销交易平台仅销售本基金 A 类份额,不销售本基金 B

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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  住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

  住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层

  住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

  住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

  住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

  住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

  住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

  住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心406

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

  住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

  住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

  住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

  住所:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

  住所:广东省珠海市吉大九州大道东 1346 号珠海华润银行大厦

  住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

  住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

  住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

  住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

  住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

  住所:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

  住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

  住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

  住所:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

  住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

  住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  住所:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13

  住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

  住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

  住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

  住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

  住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

  住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

  住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  (30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

  住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

  住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

  住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

  住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

  (37)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

  住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

  住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

  住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

  住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

  住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

  住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

  住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

  住所:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806

  住所:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

  注册地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

  办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

  在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为投资人创造稳定的收益。

  现金;期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;

  剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金通过对国内市场资金供求、利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、就业率水平以及国际市场利率水平等宏观经济指标的跟踪和分析,形成对宏观层面的判研。同时,结合对央行公开市场操作、债券供给等情况,对短期利率走势进行综合判断。基于对货币市场利率趋势变化的合理预测,决定并动态调整投资组合平均剩余期限和比例分布。

  此外,通过对市场资金供求、基金申赎情况进行动态分析,确定本基金流动性目标,相应调整基金资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比。结合各类资产的收益率

  水平、流动性特征、信用风险等因素来确定并动态调整投资组合中央行票据、国债、债券回购等投资品种各类属品种的配置比例,以满足投资人对基金流动性的需求,并达到获取投资收益的目的。

  本基金将首先考虑安全性因素,优先选择国债、央行票据等高信用等级的债券品种以规避信用风险。同时,在满足信用评级要求的前提下,根据基金管理人制订的债券评分标准对企业债、金融债等信用债券进行评分筛选。符合标准的个券,将进入备选池,通过收益率拟合,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,该券种价格出现低估,本基金将对此类低估值品种进行重点关注。

  由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象,从而使债券市场上存在套利机会。在保证安全性和流动性的前提下,本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上,适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险套利机会,以获取安全的超额收益。

  在有效控制风险的条件下,本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确投资收益测算的基础上,积极采取回购杠杆操作,为基金资产增加收益。当债券回购利率低于债券收益时,通过循环回购以放大债券投资收益。同时,密切关注由于新股申购、增发等原因导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投资机会。

  本基金作为现金管理工具,必须保持较高的流动性。在遵循流动性优先的原则下,本基金将建立流动性预警指标,动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。同时,密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况,适时通过现金留存、提高流动性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性,以确保基金资产的整体变现能力。

  本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率

  本基金定位为现金管理工具,根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金采用七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为货币市场基金。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,来源于《安信活期宝货币市场基金

  2019 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

  序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

  本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。

  报告期内投资组合平均剩余期限最高值 115

  报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

  本基金本报告期未出现投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

  (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净值的比

  4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

  本基金本报告期未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。

  序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

  6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)

  7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -

  报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0185%

  报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

  本基金本报告期未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

  报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

  本基金本报告期未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(人民币元)

  本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元。

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  报告期内本基金投资的前十名证券除 19 农业银行 CD207(证券代码:111903207 CY)、

  CY)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2019 年 8 月 22 日,中国农业银行股份有限公司因未依法履行职责被深圳市消委会责令

  2019 年 4 月 16 日,中国民生银行股份有限公司因违规经营被大连银保监局处以罚款【大

  银保监罚决字〔2019〕76 号、80 号、78 号】。

  2019 年 12 月 20 日,中国民生银行股份有限公司因违规提供担保及财务资助被北京银

  保监局责令改正并处以 700 万元罚款【京银保监罚决字〔2019〕56 号】。

  2019 年度,中国进出口银行辽宁省分行、广东省分行、天津分行、浙江省分行都因违

  规经营被当地银保监局罚款【大银保监罚决字〔2019〕7 号、32 号、34 号、35 号、36 号、

  89 号,粤银保监罚决字〔2019〕38 号,津银保监罚决字〔2019〕35 号,浙银保监罚决字〔2019〕59 号】。

  中国进出口银行河北省分行、陕西省分行、北京分行、湖北省分行、内蒙古自治区分行因违反反洗钱法被处以罚款【银石罚字﹝2019﹞第 9 号、西银罚字[2019]第 5 号、银管罚〔2019〕27 号、鄂银保监罚决字〔2019〕36 号、蒙银罚字〔2019〕第 65 号】。

  中国进出口银行厦门分行、吉林省分行、江苏省分行、湖南省分行因未依法履行职责被当地银保监局及国家外汇管理局罚款【厦银保监罚决字〔2019〕15 号、吉银保监罚决字〔2019〕57 号、苏银保监罚决字〔2019〕25 号、湘汇检罚字[2019]第 12 号】。

  2019 年 10 月 12 日,上海浦东发展银行股份有限公司因未依法履行职责被银保监会罚

  款 130 万元【银保监罚决字〔2019〕7 号】。

  2019 年 8 月 21 日,东亚银行(中国)有限公司因虚假信息传播被浦东新区市场监管局责

  令停止发布广告,并处罚款人民币 20000 元。【沪市监浦处字(2019)第 8 号】。

  2019 年 12 月 20 日,交通银行股份有限公司南阳分行因未依法履行其他职责被中国银

  行业监督管理委员会南阳监管分局罚款 25 万元【宛银保监罚决字(2019)18 号】。

  2019 年 12 月 24 日,交通银行股份有限公司江苏省分行因未依法履行其他职责被中国

  证券监督管理委员会江苏监管局责令改正【行政监管措施决定书〔2019〕107 号】。

  2019 年 12 月 27 日,交通银行股份有限公司因授信审批不审慎、总行对分支机构管控

  不力,被中国银行保险监督管理委员会罚款 150 万元【银保监罚决字〔2019〕24 号】。

  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:

  阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④

  阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

  给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.06%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份

  额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B

  类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年

  销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

  基金 A 类份额及 B 类份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基

  金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。销售服务费由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为:

  2、对“第三部分 基金管理人”部分,更新了主要人员情况的内容。

  3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。

  4、“第五部分 相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息。

  5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购费率、赎回费率、申购份额与赎回金额的计算方式的内容。

  6、“第十部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。

  7、更新“第十一部分 基金的业绩”部分的内容。

  8、对“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的内容进行了更新。

  9、更新“第二十三部分 其他应披露事项”部分的内容。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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